第一条 为加强云期宝期货交易平台中心（以下简称“期货交易中心”）移动互联会员管理，根据国家有关法律、法规及期货交易中心《移动互联会员管理办法》的相关规定，制定本规定。
第二条 期货交易中心对移动互联会员实行年检管理。
本规定所称年检，是指期货交易中心在每年规定的时间内，根据移动互联会员提交的年检资料，依法依规对移动互联会员资格、业务开展及备案、违规行为、服务质量、费用缴纳等有关情况进行定期检查的监督管理制度。
第三条 本规定适用于取得期货交易中心授权移动互联会员资格的单位。
第四条 每年6月1日至12月31日期间，移动互联会员应当按规定向期货交易中心办理年检。移动互联会员如需延期参加年检，应在6月15日前向期货交易中心提交延期参加年检的申请，须经期货交易中心批准后方可以延期。移动互联会员在当年5月31日前（含5月31日）入会的，需参加当年年检；移动互联会员在当年5月31日后入会的，从下一年起开始参加年检。
第五条 移动互联会员应对其提交的年检材料的合法性、合规性以及真实性和有效性承担责任。
第六条 移动互联会员应在规定时间内到期货交易中心办理年检；逾期办理的，期货交易中心有权依据《违规违约处理办法》进行处理；情节严重的，期货交易中心有权取消其移动互联会员资格。
第七条 移动互联会员通过年检应具备下列条件：
（一） 遵守国家法律、法规、规章及期货交易中心各项规则制度，保持良好的商业信誉；
（二） 业务运行情况良好，维持或优于入会时所应具备的资格条件；
（三） 依据《移动互联会员管理办法》等相关规定，及时向期货交易中心进行业务报备；
（四） 积极配合执行期货交易中心的各项决议；对在经营中出现的各 类问题，能按要求及时完成整改；
（五） 出现违规或违约行为后，能严格执行期货交易中心违规处理决 定或按约定承担违约责任；
（六） 对其从业人员能进行严格的管理，使从业人员能够依法依规开展业务；
（七） 期货交易中心规定的其他条件。
第八条 期货交易中心根据移动互联会员提供的年检资料对其综合指标、业务报备情况、执业行为、从业人员管理等进行检查。检查时，期货交易中心可参考下述内容开展年检工作：
（一） 综合指标：主要检查移动互联会员是否按规定提交了企业年度报告；是否仍符合移动互联会员入会的条件，即开户地点、开户资金、管理团队、从业人员、管理状况、经营场所及设备等是否达到期货交易中心的要求；财务运行状况是否良好；是否按时纳税及按时缴纳期货交易中心年度管理费等费用。
（二） 业务报备情况：主要检查移动互联会员是否按要求及时完成以下事项的报备工作：变更法定代表人；变更开户资本、股东或股权比例；变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式；设立、合并或者终止分支机构；变更分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；变更关键岗位工作人员；经营状况、履约能力或承担风险的能力发生重大不利变化；发生50万元以上诉讼案件或经济纠纷；取得其他交易机构会员资格；因涉嫌违法、违规受到有关权力机关立案调查、处罚或者受到其他交易机构处罚；期货交易中心要求报备的其他情况。
（三） 执业行为：主要检查移动互联会员上一年度是否有弄虚作假、违反期货交易中心有关规定的行为发生；是否有执业行为、违法违规等方面的司法诉讼、行政处罚或违反期货交易中心规则被处理事项；是否按规定接受行业自律检查并认真、及时完成整改。
（四） 从业人员管理：主要检查移动互联会员关键在职人员信息报备情况、从业人员参加期货交易中心组织的培训的情况及从业人员是否存在违规执业等情况。
第九条 移动互联会员年检时应提供下述年检材料：
（一）移动互联会员年检表（表格版式由期货交易中心提供）；
（二）通过最近一期《企业法人营业执照》副本复印件；
（三）本年度期货交易中心管理费缴纳凭证复印件（如需缴纳）；
（四） 期货交易中心要求提交的其他材料。
注：以上材料均须加盖移动互联会员公章。
第十条 移动互联会员提交的年检材料齐全、内容完整的，期货交易中心予以受理；如果提交的年检材料不齐全或者内容不完整的，应及时补齐，期货交易中心方予以受理。
第十一条 移动互联会员符合规定的年检条件的，期货交易中心在官网上公告年检合格的会员名单。
第十二条 移动互联会员具有下列情形之一的，不能通过年检：
（一） 未按规定报送年检材料；
（二） 年检材料虚假；
（三） 未办理企业工商年检手续或不具备经营、执业资质；
（四） 移动互联会员未能达到入会时所应具备的资格条件、或财 务运行状况较差、未按时纳税、或未及时缴纳期货交易中心年度管理费等费用；
（五） 未按《移动互联会员管理办法》的相关规定，及时向期货交易中心进行业务报备；
（六） 有违反国家法律、法规、规章或期货交易中心有关规定的行为， 但拒不向期货交易中心披露；或者出现违规或违约行为后，拒不执行交易 中心违规处理决定或不按约定承担违约责任；
（七） 不积极配合执行期货交易中心的各项决议，对在经营中出现的 各类问题，未按要求及时完成整改；
（八） 未能对其从业人员进行严格的管理，其聘用的从业人员 在开展业务时存在违法违规行为，且在年检时未予改正；不按规定履行会员从业人员信息报备；
（九） 违反法律、法规、政策或期货交易中心规定的其他情形。
第十三条 移动互联会员年检不通过的，期货交易中心视情况有权要求其在规定的期限内进行整改，并依据《违规违约处理办法》 进行处理；情节严重的，期货交易中心有权取消其移动互联会员资格。
第十四条 移动互联会员需要进行整改的，期货交易中心对其发出整改通知，并在通知中注明整改要求及整改期限。
移动互联会员在进行整改期间，期货交易中心可依据《违规违约处理办法》等规则制度的相关规定对其采取一种或多种限制或干预性措施。
第十五条 移动互联会员在规定期限内完成整改后，可向期货交易中心申请复检。复检合格的，期货交易中心在官网上予以公告。复检不合格的，期货交易中心有权依据《违规违约处理办法》的规定，对其采取更严厉的违规违约处理措施。
第十六条 移动互联会员年检未通过的，对年检结果或期货交易中心处理决定有异议的，可依据《违规违约处理办法》的有关规定申请复议。
第十七条 凡年检没有通过或未按规定参加年检的会员，一律 不得在期货交易中心平台上开展任何业务。
第十八条 移动互联会员在年检中隐瞒真实情况、弄虚作假的，视为年检不合格，期货交易中心将依据《违规违约处理办法》采取相应违规处理措施。
第十九条 移动互联会员违反本规定的，期货交易中心将依据《违规违约处理办法》等相关规定处理。违反国家法律、法规的，报送相关司法部门依法处理。
第二十条 本规定解释权及修订权属于云期宝交易平台中心。
第二十一条 本规定自发布之日起实施。
2016年10月27日
